13、合规性评价：

 1）未形成“合规性评价控制程序”；

 2）未能提供合规性评价的证据，至少一年一次；

 3）有对环境法律法规的执行情况进行合规性评价，但对其他要求方面未进行合规性评价；

 4）合规性评价未能覆盖所有适用的法律法规和其他要求。

14、不符合、纠正措施和预防措施：

 1）发生环境不符合情况时，未及时进行处理（纠正）；

 2）未识别采取纠正措施和预防措施的时机；

 3）对不符合未进行原因分析，纠正措施执行不到位，未能达到再发防止的目的；

 4）对潜在不符合未进行原因分析，预防措施不适宜，未能达到防止发生的目的；

 5）未对纠正措施和预防措施的实施效果进行评价。

15、内部审核：

 1）未对年度内部审核进行策划，如在文件中规定，或形成年度内审计划；

 2）内审计划中所列审核内容未能覆盖所有的审核范围；

 3）内审组成员的安排缺乏公正性，存在审核自己部门的情况；

 4）内审计划中有明确要求审核内容，但检查表中存在缺漏条款的现象；

 5）内审不符合报告有形成，但原因分析不到位，纠正措施未能针对原因制定，缺乏针对性；

 6）对内审不符合所采取的纠正措施实施效果未进行验证、评价；

 7）未形成内审报告；

 8）有内审报告，但对体系运行情况的评价仅体现了不符合、不足之处，对于实现的环境绩效未进行评价。

16、记录控制：

 1）记录无法检索，无清单，无目录或其他检索方式；

 2）记录的保存期限未规定，未按保存期限的要求予以保存；

 3）记录保管不当，发生丢失、破损等现象。

17、管理评审

 1）管理评审计划中评审内容不全，如缺少环境绩效的评审、上次管理评审后续措施实施结果、与组织环境因素有关的法律法规和其他要求的发展变化等等；

 2）管理评审输入信息不足，缺乏相关资料/证据；

 3）管理评审输出未能包含环境方针、目标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动；

 4）管理评审报告未能体现对体系的适宜性、充分性和有效性的评审结果；

 5）管理评审决议事项未明确职责、分工、时限要求；

 6）管理评审后续措施的实施情况无记录，无效果验证。